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Curso - Prevención de la Corrupción y el Fraude: Ética y Cumplimiento Normativo
Formación práctica en prevención de la corrupción para fortalecer la ética, la integridad y el cumplimiento normativo en organizaciones públicas y privadas.
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27
Jun
En el ámbito de la prevención del fraude y la corrupción, es responsabilidad de todos los gestores —tanto del sector público como privado— crear y desarrollar una cultura organizacional basada en principios éticos, una conducta íntegra y la transparencia. Todo ello conforme a las exigencias del Reglamento General de Prevención de la Corrupción (RGPC) y las medidas definidas en la Estrategia Nacional Anticorrupción 2025-2028.
Esta formación tiene como objetivo capacitar a los gestores para promover e implementar prácticas éticas y sistemas eficaces de prevención de la corrupción, reforzando la integridad organizacional y el cumplimiento normativo
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Comprender el concepto de ética.
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Conocer y aplicar el Reglamento General de Prevención de la Corrupción y la Estrategia Nacional Anticorrupción 2025-2028.
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Definir un plan de prevención de riesgos de corrupción y delitos asociados.
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Desarrollar un código ético y de conducta.
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Gestionar denuncias de forma confidencial e imparcial.
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Elaborar informes éticos.
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Establecer un sistema de seguimiento, control y mejora continua.
Formación práctica y aplicada, con análisis normativo, estudio de casos reales, simulación de planes éticos y herramientas para la implementación organizacional.
2 días
14 horas
EL CONCEPTO DE ÉTICA
- Ética, integridad, honestidad, responsabilidad y transparencia en el contexto empresarial español.
- Corrupción, soborno, conflicto de intereses y secreto profesional: tipología y alcance.
- Ética individual vs. ética organizacional.
- Valores personales y sistema de valores de la organización.
- Conducta personal vs. estándar organizacional.
- Dificultades en la aplicación de una conducta ética.
- Cómo responder a dilemas éticos.
- Ética en la gestión. Herramientas éticas en la gestión.
- Alineación de políticas internas y externas. Responsabilidad social corporativa.
MARCO LEGISLATIVO: DISPOSICIONES Y PRINCIPIOS GENERALES
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Reglamento General de Prevención de la Corrupción (RGPC).
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Estrategia Nacional Anticorrupción 2025-2028.
PPRCIC – PLAN DE PREVENCIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Y DELITOS ASOCIADOS
- Código Penal, arts. 31 bis – 31 quinquies (LO 10/1995, reformado por LO 1/2015): responsabilidad penal de las personas jurídicas y requisitos del modelo de prevención de delitos.
- Código Penal, arts. 419 – 445: delitos de cohecho, tráfico de influencias, malversación, fraudes y exacciones ilegales.
- Ley 19/2013, de 9 de diciembre, de transparencia, acceso a la información pública y buen gobierno.
- Ley 2/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción.
- Plan Estatal de Lucha contra la Corrupción (aprobado por el Consejo de Ministros el 26 de agosto de 2025).
- Circular de la Fiscalía General del Estado 1/2016: criterios de valoración judicial de los modelos de compliance penal.
- Normativa internacional aplicable: Convenio Penal sobre la Corrupción del Consejo de Europa (1999), Convención de la ONU contra la Corrupción (UNCAC, 2003), Convenio OCDE contra el Soborno (1997).
PROGRAMA DE COMPLIANCE PENAL – MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS (art. 31 bis CP)
- Identificación del mapa de riesgos penales: actividades susceptibles de comisión de delitos en el seno de la organización.
- Gestión de conflictos de interés: procedimientos de detección, declaración y resolución.
- Definición de medidas preventivas y correctoras: protocolos, controles internos y gestión de recursos financieros.
- Designación del órgano de compliance: funciones, autonomía e independencia.
- Régimen disciplinario: sanciones por incumplimiento del modelo (requisito expreso del art. 31 bis 5 CP).
- Mecanismos de seguimiento y revisión periódica.
- Asignación de responsabilidades y estructura de rendición de cuentas.
DESARROLLO DE UN CÓDIGO ÉTICO Y DE CONDUCTA
- Estructura y contenidos: principios, valores, normas y expectativas de comportamiento.
- Identificación de partes interesadas internas y externas afectadas.
- Procedimientos de implementación y comunicación interna.
- Alineación con las exigencias de la Ley 19/2013 y del art. 31 bis CP.
- Ejemplos de códigos éticos en el ámbito español: sector público y privado.
SISTEMA INTERNO DE INFORMACIÓN Y GESTIÓN DE DENUNCIAS
- Obligación legal: empresas de 50 o más trabajadores deben implantar un sistema interno de información (art. 10 Ley 2/2023).
- Diseño del canal: características técnicas, accesibilidad, confidencialidad y posibilidad de anonimato.
- Procedimiento de gestión de comunicaciones: recepción, acuse de recibo, análisis e investigación en un plazo máximo de 3 meses (art. 14 Ley 2/2023).
- Garantías al informante: prohibición de represalias y protección jurídica (arts. 36 y ss. Ley 2/2023).
- La Autoridad Independiente de Protección del Informante (A.A.I.): canal externo, funciones y régimen sancionador.
- Estrategias para un tratamiento justo e imparcial de las comunicaciones.
ELABORACIÓN DE INFORMES ÉTICOS
- Criterios para elaborar informes relevantes y precisos: transparencia, objetividad e imparcialidad.
- Informes de sostenibilidad y gobernanza corporativa (ESG): alineados con la Directiva (UE) 2022/2464 (CSRD) y su transposición al ordenamiento español.
- Informe de actividades del órgano de compliance: contenido mínimo y periodicidad recomendada.
- Memoria de transparencia para entidades que reciban fondos públicos (Ley 19/2013).
SEGUIMIENTO, VERIFICACIÓN Y MEJORA CONTINUA
- Establecimiento de indicadores y metas de desempeño ético.
- Diseño de sistemas de auditoría y control interno.
- Registro y tratamiento de incidencias, comunicaciones y denuncias.
- Comunicación del desempeño ético, interna y externamente.
- Certificación del modelo de compliance: UNE 19601:2025 (Sistemas de gestión de compliance penal) y su valor probatorio ante los tribunales.
- Sistemas de gestión antisoborno: UNE-ISO 37001:2025 como complemento específico para entornos de alto riesgo.
Esta formación es bonificable a través de FUNDAE para todas las empresas que cuenten con trabajadores en régimen general de la Seguridad Social y dispongan de crédito formativo. SKOLAE Formación gestiona todo el proceso administrativo necesario para que tu empresa pueda recuperar el importe invertido en la formación, siempre que se cumplan los requisitos legales y de comunicación establecidos por FUNDAE.
Especialista en ética corporativa, compliance y gestión de riesgos, con experiencia en prevención de la corrupción y aplicación de marcos normativos nacionales e internacionales.
Objetivos
-
Comprender el concepto de ética.
-
Conocer y aplicar el Reglamento General de Prevención de la Corrupción y la Estrategia Nacional Anticorrupción 2025-2028.
-
Definir un plan de prevención de riesgos de corrupción y delitos asociados.
-
Desarrollar un código ético y de conducta.
-
Gestionar denuncias de forma confidencial e imparcial.
-
Elaborar informes éticos.
-
Establecer un sistema de seguimiento, control y mejora continua.
Duración
2 días
14 horas
Programa
EL CONCEPTO DE ÉTICA
- Ética, integridad, honestidad, responsabilidad y transparencia en el contexto empresarial español.
- Corrupción, soborno, conflicto de intereses y secreto profesional: tipología y alcance.
- Ética individual vs. ética organizacional.
- Valores personales y sistema de valores de la organización.
- Conducta personal vs. estándar organizacional.
- Dificultades en la aplicación de una conducta ética.
- Cómo responder a dilemas éticos.
- Ética en la gestión. Herramientas éticas en la gestión.
- Alineación de políticas internas y externas. Responsabilidad social corporativa.
MARCO LEGISLATIVO: DISPOSICIONES Y PRINCIPIOS GENERALES
-
Reglamento General de Prevención de la Corrupción (RGPC).
-
Estrategia Nacional Anticorrupción 2025-2028.
PPRCIC – PLAN DE PREVENCIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Y DELITOS ASOCIADOS
- Código Penal, arts. 31 bis – 31 quinquies (LO 10/1995, reformado por LO 1/2015): responsabilidad penal de las personas jurídicas y requisitos del modelo de prevención de delitos.
- Código Penal, arts. 419 – 445: delitos de cohecho, tráfico de influencias, malversación, fraudes y exacciones ilegales.
- Ley 19/2013, de 9 de diciembre, de transparencia, acceso a la información pública y buen gobierno.
- Ley 2/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción.
- Plan Estatal de Lucha contra la Corrupción (aprobado por el Consejo de Ministros el 26 de agosto de 2025).
- Circular de la Fiscalía General del Estado 1/2016: criterios de valoración judicial de los modelos de compliance penal.
- Normativa internacional aplicable: Convenio Penal sobre la Corrupción del Consejo de Europa (1999), Convención de la ONU contra la Corrupción (UNCAC, 2003), Convenio OCDE contra el Soborno (1997).
PROGRAMA DE COMPLIANCE PENAL – MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS (art. 31 bis CP)
- Identificación del mapa de riesgos penales: actividades susceptibles de comisión de delitos en el seno de la organización.
- Gestión de conflictos de interés: procedimientos de detección, declaración y resolución.
- Definición de medidas preventivas y correctoras: protocolos, controles internos y gestión de recursos financieros.
- Designación del órgano de compliance: funciones, autonomía e independencia.
- Régimen disciplinario: sanciones por incumplimiento del modelo (requisito expreso del art. 31 bis 5 CP).
- Mecanismos de seguimiento y revisión periódica.
- Asignación de responsabilidades y estructura de rendición de cuentas.
DESARROLLO DE UN CÓDIGO ÉTICO Y DE CONDUCTA
- Estructura y contenidos: principios, valores, normas y expectativas de comportamiento.
- Identificación de partes interesadas internas y externas afectadas.
- Procedimientos de implementación y comunicación interna.
- Alineación con las exigencias de la Ley 19/2013 y del art. 31 bis CP.
- Ejemplos de códigos éticos en el ámbito español: sector público y privado.
SISTEMA INTERNO DE INFORMACIÓN Y GESTIÓN DE DENUNCIAS
- Obligación legal: empresas de 50 o más trabajadores deben implantar un sistema interno de información (art. 10 Ley 2/2023).
- Diseño del canal: características técnicas, accesibilidad, confidencialidad y posibilidad de anonimato.
- Procedimiento de gestión de comunicaciones: recepción, acuse de recibo, análisis e investigación en un plazo máximo de 3 meses (art. 14 Ley 2/2023).
- Garantías al informante: prohibición de represalias y protección jurídica (arts. 36 y ss. Ley 2/2023).
- La Autoridad Independiente de Protección del Informante (A.A.I.): canal externo, funciones y régimen sancionador.
- Estrategias para un tratamiento justo e imparcial de las comunicaciones.
ELABORACIÓN DE INFORMES ÉTICOS
- Criterios para elaborar informes relevantes y precisos: transparencia, objetividad e imparcialidad.
- Informes de sostenibilidad y gobernanza corporativa (ESG): alineados con la Directiva (UE) 2022/2464 (CSRD) y su transposición al ordenamiento español.
- Informe de actividades del órgano de compliance: contenido mínimo y periodicidad recomendada.
- Memoria de transparencia para entidades que reciban fondos públicos (Ley 19/2013).
SEGUIMIENTO, VERIFICACIÓN Y MEJORA CONTINUA
- Establecimiento de indicadores y metas de desempeño ético.
- Diseño de sistemas de auditoría y control interno.
- Registro y tratamiento de incidencias, comunicaciones y denuncias.
- Comunicación del desempeño ético, interna y externamente.
- Certificación del modelo de compliance: UNE 19601:2025 (Sistemas de gestión de compliance penal) y su valor probatorio ante los tribunales.
- Sistemas de gestión antisoborno: UNE-ISO 37001:2025 como complemento específico para entornos de alto riesgo.
Metodología
Formación práctica y aplicada, con análisis normativo, estudio de casos reales, simulación de planes éticos y herramientas para la implementación organizacional.
Bonificación Fundae
Esta formación es bonificable a través de FUNDAE para todas las empresas que cuenten con trabajadores en régimen general de la Seguridad Social y dispongan de crédito formativo. SKOLAE Formación gestiona todo el proceso administrativo necesario para que tu empresa pueda recuperar el importe invertido en la formación, siempre que se cumplan los requisitos legales y de comunicación establecidos por FUNDAE.
Formador
Especialista en ética corporativa, compliance y gestión de riesgos, con experiencia en prevención de la corrupción y aplicación de marcos normativos nacionales e internacionales.
